This post is also available in: English (Английский) Español (Испанский) Français (Французский) 简体中文 (Китайский (упрощенный)) 繁體中文 (Китайский (традиционный)) العربية (Арабский) Deutsch (Немецкий) Português (Португальский, Португалия) Swahili (Суахили)

Кодекс профессиональной этики и практики WAPOR

(Принят 17 сентября 2021 года)
Download

Note: This document was translated from English into many different languages. In case of any discrepancy or inconsistency between the English version and any other translation, the English version shall always prevail.

I. ПРЕДИСЛОВИЕ

A. Последнее обновление Кодекса профессиональной этики и практики (далее Кодекс) WAPOR было сделано в 2011 году. С тех пор в мире исследований и, в частности, исследований общественного мнения, произошли глобальные изменения в технологии сбора данных, уровне вовлеченности в исследования широкой общественности, требованиях к конфиденциальности персональных данных, условиях проведения политических опросов во многих странах. Появились новые инструменты опросов, такие как онлайн-панели. Результаты опросов стали более широко использоваться средствами массовой информации и другими пользователями.

B. Чтобы идти в ногу с этими изменениями и установить перед членами нашей организации новые современные стандарты, WAPOR внес поправки в существующий Кодекс. В ходе разработки этих поправок принимались во внимание последние изменения Кодекса этики AAPOR (Американская ассоциация исследований общественного мнения, 2021 год) и Международный кодекс ICC/ESOMAR (2016 год). Новая редакция Кодекса WAPOR 2021 года соответствует профессиональным стандартам, установленным в других профессиональных организациях, и в то же время учитывает потребности и особенности членов WAPOR, многие из которых проводят исследования научного характера.

II. ВВЕДЕНИЕ

A. Всемирная ассоциация по изучению общественного мнения (WAPOR) и ее региональные отделения, выполняя свою основную задачу по продвижению использования научных методов в области изучения общественного мнения и осознавая свою ответственность перед обществом, полагается на ряд этических профессиональных принципов как руководство для членов организации, спонсоров и организаторов научных исследований и для широкой общественности в целом.

B. Кодекс этики WAPOR применяется ко всем видам исследований, включая, кроме прочего, активные и пассивные (наблюдения) формы сбора данных, количественные и качественные методы; сбор данных разными методами и их сочетаниями, в том числе CAPI, CATI и CAWI. Этические стандарты применяются независимо от того, какие устройства или инструменты используются для сбора данных.

C. Социальное и экономическое планирование в нынешнем постоянно усложняющемся мире всё больше зависит от надежных и достоверных данных исследований общественного мнения. Источником большей части этой информации является население. Поэтому члены WAPOR признают свою ответственность по защите общества от неверного представления общественного мнения и недобросовестного использования людей в исследовательских целях. В то же время WAPOR считает, что свобода слова подразумевает и включает право исследователей на проведение опросов общественного мнения как в научных, так и в коммерческих целях.

D. Члены WAPOR видят свою ответственность как перед своей профессией, так и перед теми, кто оказывает поддержку исследованиям, и делают все возможное, чтобы придерживаться основных стандартов проведения научного исследования и освещения их результатов.

E. Кодекс определяет стандарты профессиональной этики в области исследований общественного мнения. Соблюдение этого Кодекса необходимо для поддержания доверия к тому, что исследователи, работающиме в этой области, придерживаются определенных этических и профессиональных принципов, выработанных на основе опыта, накопленного за многие годы во многих странах.

F. Хотя членство в WAPOR не гарантирует соблюдения Кодекса или качества проведения исследований, все члены WAPOR обязуются следовать Кодексу во всех аспектах проведения исследований и публикации результатов.

G. В силу своей приверженности профессионализму и этическому поведению во всех аспектах исследований, WAPOR продолжит поддерживать широкое обсуждение этих вопросов (на вебинарах и на ежегодных/региональных конференциях), общение с прессой и в социальных сетях в странах-членах ассоциации, чтобы информировать их об изменениях, происходящих в области исследований, развивать стандарты представления данных опросов и защиты личной информации и частной жизни респондентов, будет предоставлять другие рекомендации по освещению результатов опросов.

III. ОПРЕДЕЛЕНИЯ

A. Под исследователями понимаются отдельные лица, компании и организации, которые несут ответственность за все процедуры исследования — разработку исследования, сбор, обработку, анализ и распространение данных.

B. Объектами исследования выступают те, кто является источником исследовательских данных. Их также называют респондентами, участниками опроса, субъектами исследовательских данных и другими терминами. Объекты исследования обычно участвуют в нем на добровольной основе, хотя нередко получают за это вознаграждение. Однако, выплата вознаграждений не отменяет ответственности исследователей по отношению к объектам исследования.

C. Личная информация (PII) включает, кроме прочего, информацию об объекте исследования: имя, физические адреса (домашний, рабочий, почтовый), номера телефонов (стационарный и мобильный), адреса электронной почты, учетные записи в социальных сетях, данные из приложений для обмена сообщениями (таких как WhatsApp), данные GPS, через которые можно идентифицировать конкретного человека или домохозяйство, фотографии, аудио- и видеозаписи и идентификационные номера, выданные государством.

D. Спонсорами/Клиентами исследования выступают частные лица, коммерческие компании, фонды, правительства и международные организации, в том числе международные НКО. Эти лица и организации должны следовать Кодексу этики WAPOR, если они поручают проведение исследований членам WAPOR.

E. К прессе относятся отдельные лица и организации, которые представляют данные опросов общественного мнения в печатных (бумажных или электронных версиях) и вещательных средствах массовой информации. Кодекс этики WAPOR распространяется на использование и публикацию прессой данных, собранных членами WAPOR.

F. Социальные сети — это платформы, которые поддерживают общение и интерактивный обмен информацией и медиа-контентом между отдельными лицами или группами, используя цифровые каналы, в частности, блоги, форумы и сообщества. Социальные сети или сервисы разделяются на «открытые» и «закрытые».

IV. ЭТИЧЕСКИЕ НОРМЫ ВЗАИМООТНОШЕНИЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЕЙ И СПОНСОРОВ/КЛИЕНТОВ

A. ОБЯЗАННОСТИ ИССЛЕДОВАТЕЛЕЙ

1. Объективное изучение фактов и получение данных с максимальным, в рамках имеющихся ресурсов и методов, уровнем точности, является основным руководящим принципом при проведении любых исследований.

2. Исследователь должен предоставить своим потенциальным спонсорам полную информацию о своем опыте, возможностях и о своей организации.

3. Исследователь должен приложить все возможные усилия, чтобы придерживаться параметров, определенных в спецификации проекта и одобренных спонсором/клиентом. Если исследователь сочтет необходимым отклониться от этих параметров и требований, он/она должен получить предварительное документально подтвержденное одобрение спонсора/клиента.

4. Исследователь не должен выбирать инструменты и методы сбора или анализа данных, которые могут увеличить вероятность подтверждения желаемого вывода. Каждый инструмент или метод должен быть выбран на основе его научно-обоснованной пригодности с учетом возможных временных и бюджетных ограничений в коммерческих, государственных или научных исследованиях.

5. В любом отчете или других формах представления результатов исследователь должен отличать выводы, сделанные на основе данных опроса, от выводов, сделанных в результате других наблюдений или на других основаниях — других данных, личных убеждений или ценностей.

6. Всякий раз, когда данные одного опроса или исследования предоставляются более, чем одному спонсору/клиенту, или когда данные предоставляются нескольким спонсорам/клиентам, исследователь должен информировать об этом каждого спонсора/клиента.

7. Респонденты могут быть проинформированы о спонсоре/клиенте опроса по их запросу, при условии, что у исследователя или спонсор/клиент нет опасений, что это приведет к искажению ответов на вопросы. В этом случае информация о том, кто является спонсором/клиентом, должна быть предоставлена после процедуры сбора данных.

8. Вся информация и материалы, предоставленные спонсором/клиентом для проведения исследования, должны оставаться конфиденциальными. Их можно использовать только в целях и контексте исследования, они не могут передаваться третьим лицам без предварительного разрешения спонсора/клиента.

9. Исследователь не может разглашать результаты заказанного исследования без предварительного разрешения спонсора/клиента, за исключением случаев, предусмотренных в разделе IV.B.5.

10. Ни спонсоры, ни исследователи не должны продавать или передавать данные опроса другим сторонам, не предусмотренным в первоначальном контракте, за исключением случаев, когда такое решение согласовано со всеми участниками исследовательского проекта. Если данные передаются по взаимному согласию, это должно быть сделано так, чтобы все респонденты оставались анонимными, и никто из респондентов не мог быть идентифицирован.

11. Если между исследователем и спонсором/клиентом нет соглашения об обратном, методики и методы исследования, такие как дизайн выборки, инструкции интервьюеру, дизайн тестов, формулировки вопросников, аналитические инструменты и т.п., используемые для исследования, остаются собственностью исследователя, если были им разработаны.

12. Если между исследователем и клиентом/спонсором нет соглашения об обратном, все данные, исследовательские документы (такие как протоколы и анкеты) или любые другие материалы, использованные в исследовании, являются собственностью исследователя. Исследователь, однако, обязан обеспечить хранение этого материала в течение любого периода, предусмотренного законом или практикой, принятыми в конкретной стране. Это обязательство считается выполненным в случае, если документы хранятся в известном архиве социальных данных, если необходимо, то с ограниченным доступом.

13. По завершении исследования и после того как исследователь представил окончательный отчет спонсор/клиент может запросить копию результатов опроса, если это входит в перечень предварительно согласованных требований к исследованию, при условии, что спонсор оплачивает подготовку таких копий в разумном размере, и что все респонденты остаются анонимными и не могут быть идентифицированы.

B. ОБЯЗАННОСТИ СПОНСОРОВ/КЛИЕНТОВ

1. Потенциальные спонсоры/клиенты признают, что в отсутствии оплаты или другой формы гонорара, предложения и расчеты для проведения опроса остаются собственностью исследователя. WAPOR считает, что потенциальные спонсоры/клиенты (a) не должны использовать предложения одного исследователя, чтобы договориться о снижении цены с другими исследователями, и (b) не должны делиться интеллектуальной собственностью, методами или рекомендациями исследователя с другими сторонами без его/ее согласия.

2. Отчеты, предоставляемые исследователем, в большинстве случаев предназначены для использования спонсором/клиентом и его/ее агентами. Исследователь и спонсор/клиент должны заранее договориться о способах распространения полных или частичных результатов научного исследования среди других сторон или широкой общественности.

3. Спонсор/клиент и исследователь должны сделать все возможное, чтобы результаты исследования не представлялись или цитировались в другом контексте или приводились с искажением фактов или выводов исследования.

4. Исследователь должен быть поставлен в известность о форме публикации результатов и имеет право отказать в том, чтобы его имя использовалось в связи с проведенным исследованием, если считает, что пункт IV.B.3 был нарушен.

5. Если исследователю станет известно, что результаты исследования представлены общественности с серьезными искажениями, он/она должен публично предоставить информацию, требующуюся для исправления этих искажений, включая, при необходимости, заявление для средств массовой информации или других групп, в которых или перед которыми были представлены искаженные или неверные результаты.

C. ПРАВИЛА ПРАКТИКИ В ОТНОШЕНИИ ОТЧЕТОВ И РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЙ ^[1]

1. Каждый отчет об исследовании должен содержать полное и точное описание следующих важных вопросов:

(a) Клиенты/Спонсоры, для которых проводилось исследование, и источники финансирования, если они отличаются.

(b) Организация, которая проводила сбор данных, обработку данных и предоставляла выборку для опроса, если применимо.

(d) Генеральная совокупность или группа, на которую экстраполируются данные опроса.

(e) Метод построения выборки или рекрутирования респондентов, включая тип выборки (вероятностная, квотная, панель, поточная выборка и т.д.), конкретные процедуры, с помощью которых она была реализована, фактический размер выборки, в том числе описание процесса рекрутирования и поддержания исследовательской панели.

(f) Степень полноты основы для выборки и выполнения плана выборки, включая долю недостижимых единиц, способ расчета этой доли, сравнение размера и характеристик фактической и ожидаемой (расчетной) выборки.

(g) Описание процедур оценки (если таковые имеются) и/или процедур взвешивания, использованных для корректировки исходных данных.

(h) Даты проведения опроса, способ(ы) и методы сбора данных. Общий размер выборки и размер подгрупп, если результаты об этих подгруппах предоставляются отдельно.

(i) Электронная копия анкеты для опроса на всех языках, использованных в ходе полевой стадии исследования, инструкции для полевых менеджеров и интервьюеров.

(j) Какие результаты получены не на всей, а на части выборки (например, из-за системы фильтрации вопросов).

(k) Исследователь должен также сообщить о любых ограничениях в охвате целевой группы (групп), вызванных различными причинами, в том числе географическими, местными условиями, форс-мажорными обстоятельствами, погодными условиями, отсутствием доступа в здания, политической нестабильностью, состоянием общественного здоровья, ограничениями, связанными с получением данных из социальных сетей (в том числе Twitter), государственными ограничениями на проведение опросов.

(l) Должны быть четко определены и представлены оценки точности и эффективности выборки.

(m) Исследователи должны предоставить оценку уровня точности полученных результатов, в том числе стандартную ошибку выборки, дизайн-эффекты, расчеты весов и влияние (комплексного) взвешивания на результаты опроса.

(n) После того, как результаты опроса были представлены заказчику, опубликованы или иным образом обнародованы, исследователи должны предоставить эти материалы опроса заинтересованным сторонам в течение 30 дней с момента запроса при учете юридических или договорных ограничений. WAPOR учитывает, что некоторые из этих материалов являются собственностью исследователя и/или полевого партнера (партнеров), и обнародование их может нанести ущерб деловым интересам этих сторон. Заказчику (заказчикам)/Спонсору (Спонсорам) исследования все эти материалы должны быть предоставлены в полном объеме.

(o) Процедуры управления исследовательскими панелями (построение выборки, рекрутирование, вознаграждение, сохранение данных, повторные контакты, замены в связи с естественной убылью).

(p) Описание подготовки и инструктирования интервьюеров, администрирования и контроля полевых работ, если применимо к конкретному опросу.

(q) Описание процедур отбора респондентов по заданным критериям, если это не сделано в отчете об исследовании.

(r) Визуальные или другие материалы (карточки, картинки, аудиоматериалы).

(s) Методы, использованные для привлечения респондентов к сотрудничеству, в том числе вознаграждение, предварительные контакты и повторные контакты после отказа от сотрудничества.

(t) Процедуры, применявшиеся для обеспечения качества данных, программное обеспечение (CAPI, CATI, CAWI), личное взаимодействие (наблюдение на месте, повторные проверочные интервью).

(u) RИсследователи должны использовать стандартные формулы подсчета уровня достижимости, кооперации, ответов и отказов, приведенные на веб-сайтах AAPOR-WAPOR.

(v) Невзвешенные размеры выборки для подгрупп, по которым проводился анализ данных.

(w) Описания статистических моделей и индексов в отчетах об исследовании, полнота которых достаточна для обеспечения воспроизводимости результатов другими, независимыми исследователями.

2. Технические термины должны использоваться в отчете в соответствии с их общепринятым научным использованием.

V. ЭТИЧЕСКИЕ НОРМЫ В ОТНОШЕНИЯХ МЕЖДУ ИССЛЕДОВАТЕЛЯМИ И ОБЪЕКТАМИ ИССЛЕДОВАНИЯ

A. TИсследователь и спонсоры/ клиенты исследования обязаны сделать все, что в их силах, чтобы ни один объект исследования — информанты, респонденты, другие участники исследования, не пострадали от (а) того, что ответили на вопросы исследования или (б) из-за самого процесса исследования (например, отказа от участия в нем). Исследователь обязан уважать решение респондента об участии в исследовании и не должен использовать никаких методов или приемов, с помощью которых информант будет поставлен в положение, при котором он/она не сможет воспользоваться своим правом отозвать или отказаться от своих ответов на любом этапе исследования.

B. Исследователи должны уважать законные права объектов исследования на неприкосновенность частной жизни, конфиденциальность и защиту данных. Это относится ко всем типам и формам личной информации, которая собирается в рамках исследования, и которая может храниться или не храниться исследователем в течение заявленного ограниченного времени. Такая информация определена в разделе III.C.

C. Ни ответы на вопросы, ни другие результаты исследования не должны быть каким-либо образом связаны с конкретным респондентом, которого можно идентифицировать. Респонденты должны оставаться анонимными, за исключением особых случаев, когда респондент дал разрешение на это, и при условии, что такая идентификация не запрещена законом. Исследователь должен принять меры для предотвращения возможности раскрытия информации о конкретных респондентах клиентами/спонсорами проекта или другими исследователями, на основе данных из архивов, открытых для пользователей. ^[2]

D. Метод опроса или любой другой метод, используемый исследователем, никогда не должен использоваться для других целей, включая, кроме прочего, маркетинг, увеличение продаж, сбор пожертвований или политическую агитацию.

VI. ЭТИЧЕСКИЕ СТАНДАРТЫ ДЛЯ ИНТЕРВЬЮЕРОВ, РАБОТАЮЩИХ В ИССЛЕДОВАНИЯХ ЧЛЕНОВ WAPOR

A. Все исследовательские материалы, а также вся информация от объектов исследования должны оставаться конфиденциальными и не могут разглашаться или передаваться никому, помимо организации, которая проводит исследование.

B. Никакая информация, полученная в результате исследовательской деятельности, не должна использоваться интервьюером, прямо или косвенно, для личной выгоды.

C. Исследование должно проводиться в строгом соответствии с требуемыми в исследовании процедурами, методами и стандартами по выборке, заполнению анкеты и взаимодействию с субъектами данных. Никто из интервьюеров не должен работать более, чем над одним конкретным проектом с одним и тем же респондентом, если это не разрешено исследовательской организацией и ее клиентами.

D. Исследовательская организация не должна использовать никакое внешнее давление, политическое или коммерческое, в качестве оправдания нарушения настоящего Кодекса.

E. Члены WAPOR не могут использовать факт своего членства в WAPOR в качестве доказательства своей профессиональной компетентности или соответствия этому или любому другому Кодексу этики. Членство в организации не является гарантией квалификации или выполнения Кодекса, но оно подразумевает принятие Кодекса членом организации.

[1] Требования соответствуют положениям Инициативы о прозрачности исследований AAPOR. См. https://www.aapor.org/Transparency_Initiative.htm

[2] https://www.icpsr.umich.edu/icpsrweb/content/DSDR/disclosure.html